下列關(guān)于LOF的表述,正確的是(?。?。
- A
LOF完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人向上海證券交易所提交上市申請
- B
投資者T日賣出基金份額后的資金T日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回資金至少T+1日到賬
- C
LOF的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
- D
登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的基金登記系統(tǒng)中LOF份額可以在場內(nèi)交易
下列關(guān)于LOF的表述,正確的是(?。?。
LOF完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人向上海證券交易所提交上市申請
投資者T日賣出基金份額后的資金T日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回資金至少T+1日到賬
LOF的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的基金登記系統(tǒng)中LOF份額可以在場內(nèi)交易
本題考查LOF的交易規(guī)則。LOF應由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請,A選項錯誤;投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回資金至少T+2日到賬,B選項錯誤;登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的基金登記系統(tǒng)中LOF份額只能在場外申購、贖回,D選項錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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