“股東不得要求經(jīng)理層或者其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)”體現(xiàn)的是( )。
- A
業(yè)務(wù)與信息隔離原則
- B
公司獨(dú)立運(yùn)作原則
- C
公平對待原則
- D
公司的統(tǒng)一性和完整性原則
“股東不得要求經(jīng)理層或者其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)”體現(xiàn)的是( )。
業(yè)務(wù)與信息隔離原則
公司獨(dú)立運(yùn)作原則
公平對待原則
公司的統(tǒng)一性和完整性原則
公司的統(tǒng)一性和完整性原則。公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報告路徑、決策機(jī)制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性。在董事會層面,在制度建設(shè)過程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨(dú)立。股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng),不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。在經(jīng)理層層面,在職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)保證公司經(jīng)營活動獨(dú)立、自主決策。不受他人干預(yù),不得將經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。在公司文化層面,應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)剖割裂情況。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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