風險有外部風險和內部風險,其中內部風險的來源不包括( )。
- A
決策失誤
- B
執(zhí)行不力
- C
法律法規(guī)
- D
操作風險
風險有外部風險和內部風險,其中內部風險的來源不包括( )。
決策失誤
執(zhí)行不力
法律法規(guī)
操作風險
風險有外部風險和內部風險。外部風險主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面。內部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。P176
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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