基金公司投資決策業(yè)務(wù)控制包含( )。Ⅰ.健全投資決策授權(quán)制度Ⅱ.投資決策應(yīng)有研究報告和風(fēng)險分析支持并有決策記錄Ⅲ.建立投資風(fēng)險評估與管理制度Ⅳ.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司投資決策業(yè)務(wù)控制包含( )。Ⅰ.健全投資決策授權(quán)制度Ⅱ.投資決策應(yīng)有研究報告和風(fēng)險分析支持并有決策記錄Ⅲ.建立投資風(fēng)險評估與管理制度Ⅳ.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
(1)投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
(2)健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策。
(3)投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄。
(4)建立投資風(fēng)險評估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
(5)建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系,包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效分析等內(nèi)容。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
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基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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