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　　嚴格證券市場的準入，是規(guī)制證券市場重要途徑。通過設定和執(zhí)行證券市場主體的實體性和程序性要件，是證券市場準入規(guī)制的主要方式。

　　(1)證券市場準入的實體要件。

　　證券市場主體的實體要件，主要體現(xiàn)在資本(資金)、人員、制度和場所設施等方面，尤其是資本(資金)、人員資格兩個方面。

　　在注冊資本金方面，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，最低限額為人民幣5000萬元。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營這些業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，上述注冊資本應當是實繳資本。

　　在人員資格方面，相關的法律、法規(guī)、規(guī)章，都規(guī)定了證券經(jīng)營機構、證券登記結算服務機構主要管理人員和業(yè)務人員在教育背景、工作經(jīng)歷與經(jīng)驗、道德素質等方面的具體要求，同時，還規(guī)定了不得任職的情形。

　　要求有健全的管理制度和管理體系。

　　此外，證券市場主體還需要有與所從事業(yè)務相適應的固定的經(jīng)營場所、合格經(jīng)營設施。

　　(2)證券市場準入的程序要件。

　　證券市場大多數(shù)主體的市場準入都需要履行審批或核準程序。市場準入分為主體設立許可和業(yè)務許可兩類。設立證券公司，必須先后經(jīng)過這兩個環(huán)節(jié)：首先是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準，獲準后向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。然后還得在15日內(nèi)再向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。設立證券登記結算機構經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準即可，不需要再經(jīng)過業(yè)務許可。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準，但其機構本身的設立不必得到國務院證券監(jiān)督管理機構的許可。