不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有( ?)。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%
不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有( ?)。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%
本題考查證券公司股東的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:
(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年,Ⅰ項(xiàng)正確;
(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%,Ⅳ項(xiàng)正確;
(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),Ⅱ項(xiàng)正確;
(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(并非證券業(yè)協(xié)會(huì))認(rèn)定的其他情形,Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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