題目

不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有( ?)。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
證券公司股東的規(guī)定

本題考查證券公司股東的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:

(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年,Ⅰ項(xiàng)正確;

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%,Ⅳ項(xiàng)正確;

(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),Ⅱ項(xiàng)正確;

(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(并非證券業(yè)協(xié)會(huì))認(rèn)定的其他情形,Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題