題目

下列說法錯誤的是( ?)。

A

開放式基金沒有固定期限,投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額,若大量贖回甚至會導致清盤

B

絕大多數(shù)開放式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C

封閉式基金的基金份額在基金合同期限內固定不變

D

基金募集期間募集的資金,在基金募集行為結束前可以動用

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公募基金

本題考查對開放式基金和封閉式基金的理解。

A選項正確,開放式基金,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金,若大量贖回甚至會導致清盤。

B選項正確,開放式基金交易方式靈活,大多數(shù)開放式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行。

C選項正確,封閉式基金,是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金。

D選項錯誤,基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用(并非在基金募集行為結束前可以動用)。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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