證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得( )。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得( )。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
本題考查證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為。
Ⅰ項(xiàng)符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息。
Ⅱ項(xiàng)不符合題意,證券公司采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),屬于正確行為,故排除。
Ⅲ項(xiàng)符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)。
Ⅳ項(xiàng)符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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