題目

基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)活動前應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查,具體包括其( )。

Ⅰ.專業(yè)能力

Ⅱ.人員儲備

Ⅲ.軟硬件設(shè)施

Ⅳ.持續(xù)合規(guī)情況

Ⅴ.業(yè)務(wù)隔離措施

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔的責(zé)任

基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)前,應(yīng)當對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查,了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況,并與基金服務(wù)機構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。故本題選B選項。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔的責(zé)任()。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準

D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務(wù)會計制度

C、費用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風(fēng)險對沖機制

D、風(fēng)險預(yù)警機制

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