題目

依據(jù)我國《證券法》的相關規(guī)定,關于證券發(fā)行的表述,下列哪一選項是正確的?

A

所有證券必須公開發(fā)行,而不得采用非公開發(fā)行的方式

B

發(fā)行人可通過證券承銷方式發(fā)行,也可由發(fā)行人直接向投資者發(fā)行

C

只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票

D

國有獨資公司均可申請發(fā)行公司債券

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發(fā)行方式

? ? ? ?A項:說法錯誤,不當選?!蹲C券法》第10條規(guī)定:“公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券;(二)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?!弊C券發(fā)行有公開發(fā)行和不公開發(fā)行兩種方式。

? ? ? ?B項:說法錯誤,不當選?!蹲C券法》第28條規(guī)定:“發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的,發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式?!盉項中“也可由發(fā)行人直接向投資者發(fā)行”的說法不嚴密

? ? ? ?C項:說法錯誤,不當選。因為股份有限公司可以募集設立,而設立階段是在公司成立之前,并非“只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票”。

? ? ? ?D項:說法正確,當選。國有獨資公司屬于“有限公司”,而有限公司和股份公司均可以發(fā)行公司債券。

多做幾道

新余有限公司共有股東4人,股東劉某為公司執(zhí)行董事。在公司章程無特別規(guī)定的情形下,劉某可以行使下列哪一職權?

A

決定公司的投資計劃

B

否決其他股東對外轉讓股權行為的效力

C

決定聘任公司經(jīng)理

D

決定公司的利潤分配方案

關于股東或合伙人知情權的表述,下列哪一選項是正確的?

A

有限公司股東有權查閱并復制公司會計賬簿

B

股份公司股東有權查閱并復制董事會會議記錄

C

有限公司股東可以知情權受到侵害為由提起解散公司之訴

D

普通合伙人有權查閱合伙企業(yè)會計賬簿等財務資料

鄭賀為甲有限公司的經(jīng)理,利用職務之便為其妻吳悠經(jīng)營的乙公司謀取本來屬于甲公司的商業(yè)機會,致甲公司損失50萬元。甲公司小股東付冰欲通過訴訟維護公司利益。關于付冰的做法,下列哪一選項是正確的?

A

必須先書面請求甲公司董事會對鄭賀提起訴訟

B

必須先書面請求甲公司監(jiān)事會對鄭賀提起訴訟

C

只有在董事會拒絕起訴情況下,才能請求監(jiān)事會對鄭賀提起訴訟

D

只有在其股權達到1%時,才能請求甲公司有關部門對鄭賀提起訴訟

甲、乙、丙擬共同出資50萬元設立一有限公司。公司成立后,在其設置的股東名冊中記載了甲乙丙3人的姓名與出資額等事項,但在辦理公司登記時遺漏了丙,使得公司登記的文件中股東只有甲乙2人。下列哪一說法是正確的?

A

丙不能取得股東資格

B

丙取得股東資格,但不能參與當年的分紅

C

丙取得股東資格,但不能對抗第三人

D

丙不能取得股東資格,但可以參與當年的分紅

某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后,與其友張三、李四共同出資設立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊上,在未告知其弟王小偉的情況下,直接持王小偉的身份證等證件,將王小偉登記為公司股東。下列哪一表述是正確的?

A

公司股東應是王大偉

B

公司股東應是王小偉

C

王大偉和王小偉均為公司股東

D

公司債權人有權請求王小偉對公司債務承擔相應的責任

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