司法考試
篩選結(jié)果 共找出8題

股票和債券是我國(guó)《證券法》規(guī)定的主要證券類(lèi)型。關(guān)于股票與債券的比較，下列哪一表述是正確的？

A

有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以成為股票和債券的發(fā)行主體

B

股票和債券具有相同的風(fēng)險(xiǎn)性

C

債券的流通性強(qiáng)于股票的流通性

D

股票代表股權(quán)，債券代表債權(quán)

為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，籌集公司發(fā)展所需資金，鄂神股份有限公司擬發(fā)行總值為1億元的股票。下列哪一說(shuō)法符合《證券法》的規(guī)定？

A

根據(jù)需要可向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行股票

B

董事會(huì)決定后即可徑自發(fā)行

C

可采取溢價(jià)發(fā)行方式

D

不必將股票發(fā)行情況上報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

申和股份公司是一家上市公司，現(xiàn)該公司董事會(huì)秘書(shū)依法律規(guī)定，準(zhǔn)備向證監(jiān)會(huì)與證券交易所報(bào)送公司年度報(bào)告。關(guān)于年度報(bào)告所應(yīng)記載的內(nèi)容，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A

公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

B

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

C

已發(fā)行股票情況，含持有股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

D

公司的實(shí)際控制人

依據(jù)我國(guó)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，關(guān)于證券發(fā)行的表述，下列哪一選項(xiàng)是正確的？

A

所有證券必須公開(kāi)發(fā)行，而不得采用非公開(kāi)發(fā)行的方式

B

發(fā)行人可通過(guò)證券承銷(xiāo)方式發(fā)行，也可由發(fā)行人直接向投資者發(fā)行

C

只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票

D

國(guó)有獨(dú)資公司均可申請(qǐng)發(fā)行公司債券

贏鑫投資公司業(yè)績(jī)驕人。公司擬開(kāi)展非公開(kāi)募集基金業(yè)務(wù)，首期募集1000萬(wàn)元。李某等老客戶(hù)知悉后紛紛表示支持，愿意將自己的資金繼續(xù)交其運(yùn)作。關(guān)于此事，下列哪一選項(xiàng)是正確的？

A

李某等合格投資者的人數(shù)可以超過(guò)200人

B

贏鑫公司可在全國(guó)性報(bào)紙上推介其業(yè)績(jī)及擬募集的基金

C

贏鑫公司可用所募集的基金購(gòu)買(mǎi)其他的基金份額

D

贏鑫公司就其非公開(kāi)募集基金業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

華新基金管理公司是信泰證券投資基金（信泰基金）的基金管理人。華新公司的下列哪些行為是不符合法律規(guī)定的？

A

從事證券投資時(shí)，將信泰基金的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己固有的財(cái)產(chǎn)

B

以信泰基金的財(cái)產(chǎn)為公司大股東鑫鑫公司提供擔(dān)保

C

就其管理的信泰基金與其他基金的財(cái)產(chǎn)，規(guī)定不同的基金收益條款

D

向信泰基金份額持有人承諾年收益率不低于12%

張某手頭有一筆閑錢(qián)欲炒股，因?qū)Τ垂刹皇毂阗?gòu)買(mǎi)了某證券投資基金。關(guān)于張某作為基金份額持有人所享有的權(quán)利，下列哪些表述是正確的？

A

按份額享有基金財(cái)產(chǎn)收益

B

參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C

可回贖但不能轉(zhuǎn)讓所持有的基金份額

D

可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)來(lái)更換基金管理人

吉達(dá)公司是一家上市公司，公告稱(chēng)其已獲得某地塊的國(guó)有土地使用權(quán)。嘉豪公司資本雄厚，看中了該地塊的潛在市場(chǎng)價(jià)值，經(jīng)過(guò)細(xì)致財(cái)務(wù)分析后，擬在證券市場(chǎng)上對(duì)吉達(dá)公司進(jìn)行收購(gòu)。下列哪些說(shuō)法是正確的？

A

若收購(gòu)成功，吉達(dá)公司即喪失上市資格

B

若收購(gòu)失敗，嘉豪公司仍有權(quán)繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)吉達(dá)公司的股份

C

嘉豪公司若采用要約收購(gòu)則不得再與吉達(dá)公司的大股東協(xié)議購(gòu)買(mǎi)其股份

D

待嘉豪公司持有吉達(dá)公司已發(fā)行股份30%時(shí)，應(yīng)向其全體股東發(fā)出不得變更的收購(gòu)要約