題目

贏鑫投資公司業(yè)績驕人。公司擬開展非公開募集基金業(yè)務,首期募集1000萬元。李某等老客戶知悉后紛紛表示支持,愿意將自己的資金繼續(xù)交其運作。關于此事,下列哪一選項是正確的?

A

李某等合格投資者的人數(shù)可以超過200人

B

贏鑫公司可在全國性報紙上推介其業(yè)績及擬募集的基金

C

贏鑫公司可用所募集的基金購買其他的基金份額

D

贏鑫公司就其非公開募集基金業(yè)務應向中國證監(jiān)會備案

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非公開募集基金的法律規(guī)制

? ? ? ?A項:說法錯誤,不當選?!蹲C劵投資基金法》第87條第1款規(guī)定:“非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人?!?/p>

? ? ? ?B項:說法錯誤,不當選?!蹲C劵投資基金法》第91條規(guī)定:“非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介?!?/p>

? ? ? ?C項:說法正確,當選?!蹲C劵投資基金法》第73條第1款規(guī)定:“基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:(一)承銷證券;(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;(三)從事承擔無限責任的投資;(四)買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;(五)向基金管理人、基金托管人出資;(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;(七)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。”所以基金不是絕對不能購買其他基金份額,有除外項規(guī)定。

? ? ? ?D項:說法錯誤,不當選?!蹲C劵投資基金法》第94條第1款規(guī)定:“非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金,基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。”所以,基金管理人向基金行業(yè)協(xié)會備案,規(guī)模以上的,基金行業(yè)協(xié)會向證券會報告。

多做幾道

新余有限公司共有股東4人,股東劉某為公司執(zhí)行董事。在公司章程無特別規(guī)定的情形下,劉某可以行使下列哪一職權?

A

決定公司的投資計劃

B

否決其他股東對外轉讓股權行為的效力

C

決定聘任公司經(jīng)理

D

決定公司的利潤分配方案

關于股東或合伙人知情權的表述,下列哪一選項是正確的?

A

有限公司股東有權查閱并復制公司會計賬簿

B

股份公司股東有權查閱并復制董事會會議記錄

C

有限公司股東可以知情權受到侵害為由提起解散公司之訴

D

普通合伙人有權查閱合伙企業(yè)會計賬簿等財務資料

鄭賀為甲有限公司的經(jīng)理,利用職務之便為其妻吳悠經(jīng)營的乙公司謀取本來屬于甲公司的商業(yè)機會,致甲公司損失50萬元。甲公司小股東付冰欲通過訴訟維護公司利益。關于付冰的做法,下列哪一選項是正確的?

A

必須先書面請求甲公司董事會對鄭賀提起訴訟

B

必須先書面請求甲公司監(jiān)事會對鄭賀提起訴訟

C

只有在董事會拒絕起訴情況下,才能請求監(jiān)事會對鄭賀提起訴訟

D

只有在其股權達到1%時,才能請求甲公司有關部門對鄭賀提起訴訟

甲、乙、丙擬共同出資50萬元設立一有限公司。公司成立后,在其設置的股東名冊中記載了甲乙丙3人的姓名與出資額等事項,但在辦理公司登記時遺漏了丙,使得公司登記的文件中股東只有甲乙2人。下列哪一說法是正確的?

A

丙不能取得股東資格

B

丙取得股東資格,但不能參與當年的分紅

C

丙取得股東資格,但不能對抗第三人

D

丙不能取得股東資格,但可以參與當年的分紅

某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后,與其友張三、李四共同出資設立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊上,在未告知其弟王小偉的情況下,直接持王小偉的身份證等證件,將王小偉登記為公司股東。下列哪一表述是正確的?

A

公司股東應是王大偉

B

公司股東應是王小偉

C

王大偉和王小偉均為公司股東

D

公司債權人有權請求王小偉對公司債務承擔相應的責任

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