“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(4)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

　　(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 融資專用資金賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會參加權(quán)

　　B: 股東大會上的表決權(quán)

　　C: 提起訴訟權(quán)

　　D: 股利分配請求權(quán)

　　答案:D

　　解析:

　　共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

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　　(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(36) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A: 證券公司營業(yè)部

　　B: 證券公司總部

　　C: 證券交易所營業(yè)部

　　D: 證券交易所總部

　　答案:A

　　解析:

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　(37)證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上5萬元以下

　　D: 5萬元以上10萬元以下

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　(38) 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C: 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　解析: 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　(39) 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B: 集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D: 集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　(40) 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件不包括( )。

　　A: 營業(yè)執(zhí)照

　　B: 公司章程

　　C: 稅務(wù)登記證

　　D: 財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　答案:C

　　解析: 參見《證券法》第十四條規(guī)定。

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