第 6 題

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問

　　C、證券投資服務(wù)

　　D、證券投資經(jīng)紀(jì)

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 7 題

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　　當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　?、?自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 8 題

　　中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　?、?保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　?、?保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　?、?保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　?、?保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 9 題

　　有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是( )。

　?、?執(zhí)行股東會的決議

　　Ⅱ.制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　?、?決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　?、?修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 10 題

　　為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。

　　Ⅰ.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

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