“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3~5年
B: 5~10年
C: 10~15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰:(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
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(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(17) 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A: 審慎監(jiān)管
B: 忠實勤勉
C: 誠實信用
D: 平等自愿
答案:A
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。
(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B: 分享基金財產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(20) 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中,錯誤的是( )。
A: 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B: 接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料
答案:B
解析:
接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé),同時,可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
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