2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(7)

2019-01-04 17:27:38        來源:

  “2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

  (11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。

  A: 3~5年

  B: 5~10年

  C: 10~15年

  D: 終身

  答案:B

  解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

  (12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。

  A: 1萬元以上5萬元以下

  B: 1萬元以上10萬元以下

  C: 5萬元以上10萬元以下

  D: 5萬元以上20萬元以下

  答案:B

  解析:

  期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。

  (13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

  A: 單一客體

  B: 復(fù)雜客體

  C: 簡單客體

  D: 任何客體

  答案:B

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  (14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

  A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

  B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

  C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

  D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

  答案:A

  解析:

  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰:(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

  (15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  A: 非法集資類犯罪

  B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  答案:B

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  (16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  A: 25%

  B: 30%

  C: 35%

  D: 40%

  答案:B

  解析:

  根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  (17) 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

  A: 審慎監(jiān)管

  B: 忠實勤勉

  C: 誠實信用

  D: 平等自愿

  答案:A

  解析:

  中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

  (18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員( )。

  A: 必須多于2人

  B: 不得少于2人

  C: 必須多于3人

  D: 不得少于3人

  答案:D

  解析:

  《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。

  (19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

  A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

  B: 分享基金財產(chǎn)收益

  C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)

  D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

  答案:C

  解析:

  基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

  (20) 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中,錯誤的是( )。

  A: 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

  B: 接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

  C:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

  D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料

  答案:B

  解析:

  接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé),同時,可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 ¥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 ¥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+??季?重讀 ¥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽
  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士,從事金融教學(xué)多年,專注“金融類資格考試”等培訓(xùn),講課條理分明,善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽
  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽
  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管,多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章,長期從事金融考試培訓(xùn),授課清新明快。
    免費試聽