“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(21) 下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是( )。

　　A:股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B:其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C: 經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　D: 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　答案:D

　　解析:

　　股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權，公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(22) 上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會做出決議。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(23) 基金管理人的權利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　(24) 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A: 誠實守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　(25) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人( )。

　　A: 處罰處分信息

　　B: 基本信息

　　C: 誠信信息備注欄

　　D: 其他信息

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　(27)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風險控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C: 經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　答案:C

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　(29) 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A: 非股票類

　　B: 股票類

　　C: 債券類

　　D: 基金類

　　答案:A

　　解析:

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！