“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(10)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(41)下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應當履行的職責的說法中，錯誤的是( )。

　　A:接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　B:對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C: 受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D: 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　答案:D

　　解析: D

　　項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　(42) ( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A: 背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　(43)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 5萬元以上30萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 30萬元以上60萬元以下

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(44)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。

　　A: 撤銷證券從業(yè)資格

　　B: 處以5萬元的罰款

　　C: 處以9萬元的罰款

　　D: 一律給予行政處分

　　答案:D

　　解析: 參見《證券法》第二百條規(guī)定。

　　(45) 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:D

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

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　　(46) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(47) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A: 其凈資本的2倍

　　B: 其凈資本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客戶保證金總額的5倍

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　(48)財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　(49)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　(50) 期貨交易所的會員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會員

　　B: 全面結(jié)算會員

　　C: 特別結(jié)算會員

　　D: 限制結(jié)算會員

　　答案:D

　　解析:

　　期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員

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