2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　22.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

　　25.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.公平披露

　　26.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　27.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　21.【答案】C。解析：我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　22.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　23.【答案】B。

　　24.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。

　　25.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　26.【答案】D。解析：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)。

　　27.【答案】A。解析：凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書(shū)。

　　28.【答案】B。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　29.【答案】B。解析：證券交易所按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　30[答案】C。解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

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