注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師
篩選結(jié)果 共找出43題

債券具有(　　)的特征。

  • A

    債權(quán)憑證

  • B

    是債務(wù)人還本付息的憑證

  • C

    領(lǐng)取股息的憑證

  • D

    收益不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況變化，風(fēng)險(xiǎn)小

  • E

    是一種所有權(quán)憑證

證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行有(　　)。

  • A

    向特定對(duì)象發(fā)行證券

  • B

    向不特定對(duì)象發(fā)行證券

  • C

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

  • D

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

  • E

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)1000人

證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有(　　)等原則。

  • A

    公開(kāi)、公平、公正

  • B

    自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用

  • C

    合法

  • D

    分業(yè)經(jīng)營(yíng)、合業(yè)管理

  • E

    保護(hù)投資者合法權(quán)益

經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可依法經(jīng)營(yíng)(　　)業(yè)務(wù)。

  • A

    證券承銷(xiāo)與保薦

  • B

    證券自營(yíng)

  • C

    證券經(jīng)紀(jì)

  • D

    為客戶融資融券交易

  • E

    證券資產(chǎn)管理

設(shè)立從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司，必須具備的條件有(　　)。

  • A

    注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元

  • B

    凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

  • C

    有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

  • D

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備證券從業(yè)資格

  • E

    兩名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

  • A

    凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬(wàn)元

  • B

    累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

  • C

    最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

  • D

    籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

  • E

    債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

我國(guó)《證券法》的適用范圍是中國(guó)境內(nèi)(　　)。

  • A

    股票的發(fā)行和交易

  • B

    公司債券的發(fā)行和交易

  • C

    政府債券的發(fā)行和交易

  • D

    證券投資基金份額的發(fā)行和交易

  • E

    證券衍生品種的發(fā)行和交易

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員必備條件是(　　)。

  • A

    具備法律知識(shí)

  • B

    具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

  • C

    有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

  • D

    有買(mǎi)賣(mài)股票3年以上的經(jīng)驗(yàn)

  • E

    具備一定評(píng)級(jí)經(jīng)驗(yàn)

上市公司和公司債券上市交易的公司，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的中期報(bào)告中，應(yīng)包括(　　)。

  • A

    公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

  • B

    涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

  • C

    已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

  • D

    提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

  • E

    董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況

發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于(　　)。

  • A

    買(mǎi)原材料

  • B

    擴(kuò)建廠房

  • C

    房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)

  • D

    股票買(mǎi)賣(mài)和期貨交易

  • E

    與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資