初級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出21題

下列不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障體系構(gòu)成要素的是( )。

  • A

    授權(quán)管理

  • B

    信息系統(tǒng)控制

  • C

    業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

  • D

    報告機制

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機構(gòu)或開辦業(yè)務(wù)均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。

  • A

    有效性原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

下列不屬于商業(yè)銀行公司治理制衡機制的是( )。

  • A

    履職要求

  • B

    職責(zé)邊界

  • C

    激勵約束

  • D

    組織架構(gòu)

（  ），內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度、風(fēng)險狀況等相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時進行調(diào)整。

  • A

    全覆蓋原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

（ ）是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風(fēng)險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風(fēng)險

（ ）是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險，主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風(fēng)險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風(fēng)險

從（    ）劃分，商業(yè)銀行的組織架構(gòu)可劃分為以區(qū)域管理為主的總分行型組織架構(gòu)，以業(yè)務(wù)線管理為主的事業(yè)部制組織架構(gòu)和矩陣型組織架構(gòu)；

  • A

    企業(yè)法人角度

  • B

    內(nèi)部管理模式

  • C

    管理會計角度

  • D

    外部管理模式

下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是( )。[2015年5月真題]

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    銀行盈利目標(biāo)

  • C

    合規(guī)風(fēng)險管理計劃

  • D

    合規(guī)政策

（ ），即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。

  • A

    全覆蓋原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施包括（  ）。

  • A

    風(fēng)險識別

  • B

    崗位設(shè)置

  • C

    員工管理

  • D

    投訴處理

  • E

    外包管理