中國證監(jiān)會對未按規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的督察長依法采?。?)等行政監(jiān)管措施。
- A
公開譴責
- B
責令更換
- C
認定為不適當人選
- D
以上都是
中國證監(jiān)會對未按規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的督察長依法采?。?)等行政監(jiān)管措施。
公開譴責
責令更換
認定為不適當人選
以上都是
對于公開募集基金的基金管理人的重大違法違規(guī)行為可能造成重大風險或者已經(jīng)出現(xiàn)重大風險的,中國證監(jiān)會可以采取更加嚴厲有效的監(jiān)管措施,如限制令、整頓、托管、接管等。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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