( )是指合約買方向賣方支付一定費用,在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。
金融遠(yuǎn)期合約
金融期權(quán)
金融期貨
金融互換
( )也被稱為股本權(quán)證,一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行,行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予該權(quán)證的持有人。
認(rèn)股權(quán)證
備兌權(quán)證
認(rèn)購權(quán)證
認(rèn)沽權(quán)證
兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱為( )。
金融期權(quán)
金融期貨
金融互換
結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易,金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括( )。①交易場所和交易組織形式不同②交易的監(jiān)管程度不同③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
①②④
①②③④
①④
①③
金融期貨的基本功能包括( )。①套期保值功能②價格發(fā)現(xiàn)功能③投機功能④套利功能
①②③④
②③④
①②③
①②④
2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點,當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點,期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌,開盤即空頭開倉,并在當(dāng)日最低價3661.6點進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%,則該投機者當(dāng)日即實現(xiàn)盈利( )元,日收益率( )。
28221;10.25%
17160;10.25%
17160;15.38%
28221;15.38%
( )通常由投資銀行發(fā)行,該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票,不會增加股份公司的股本。
認(rèn)股權(quán)證
備兌權(quán)證
認(rèn)購權(quán)證
認(rèn)沽權(quán)證
按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則,股指期貨合約的每日最大波動限制為( )。
上一交易日最高價的±10%
上一交易日結(jié)算價格的±10%
上一交易日最高價的±2%
上一交易日結(jié)算價格的±2%
關(guān)于股權(quán)類期貨下列說法中正確的有()。①股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易,是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險,尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的②事實上,股票期貨均實行現(xiàn)金交割,買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價差,盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割③所有上市交易的股票均有期貨交易④股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類,是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨
①②③④
①②④
①③④
②③④
表示無風(fēng)險利率變化對期權(quán)價格的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是()。
Delta值
Gamma值
Rho值
Theta值