快速查題-證券從業(yè)資格試題

個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點(diǎn)是（  ）。

下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（  ）。

非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（  ）。①公司控股股東②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)③公司的員工④證券公司

證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其高級管理人員中，至少有（  ）名取得證券或者期貨咨詢從業(yè)資格。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求包括（  ）。①對投資進(jìn)行分類評估和分類管理②對投資提供同質(zhì)化服務(wù)③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引④經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機(jī)制

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，（  ）和（  ）對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。①中國銀保監(jiān)會②中國證監(jiān)會③財政部④中國總會計師協(xié)會

（  ）依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。①中國證券業(yè)協(xié)會②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)③司法部④地方司法行政機(jī)關(guān)

養(yǎng)老保險基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（  ）。

證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（  ）。