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《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當（）。

  • A

    扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫

  • B

    由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費

  • C

    由本級政府財政部門列為本級政府財政收入

  • D

    全部上繳國庫

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬元以上（  ）萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有（  ）。

  • A

    個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（  ）%以上，且在該證券連續(xù)（  ）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（  ）%以上的，應予立案追訴。①10；②20；③30；④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任是（  ）。Ⅰ.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑Ⅲ.對其直接負責的主管人員，單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（  ）。

  • A

    行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

  • B

    行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

  • C

    行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

  • D

    行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（  ）。

  • A

    在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施的

  • B

    在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的

  • C

    當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

  • D

    在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙凋查的

下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

  • A

    某注冊會計師利用上市公司財務(wù)信息買賣股票

  • B

    基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

  • C

    投資者甲用合法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

  • D

    上市公司董事泄露公司重要信息

非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有（）。Ⅰ.處5年以下有期徒刑Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ