快速查題-初級(jí)銀行從業(yè)試題

是在民政部登記注冊(cè)的全國(guó)性營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體

最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為理事會(huì)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

協(xié)會(huì)的外部關(guān)系環(huán)境僅指銀行業(yè)協(xié)會(huì)與會(huì)員單位的關(guān)系

以促進(jìn)會(huì)員單位實(shí)現(xiàn)其同利益為宗旨

檢查準(zhǔn)備

檢查實(shí)施

檢查報(bào)告

檢查處理

檢查檔案整理

業(yè)務(wù)處理流程

特性

風(fēng)險(xiǎn)

法律關(guān)系

收益

應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告客戶的大額和可疑交易

即使離職后，也不能透露任何客戶資料

可以根據(jù)內(nèi)幕信息為客戶提供理財(cái)建議

在業(yè)務(wù)活動(dòng)中可以將內(nèi)幕消息告知機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有人員

為了避免發(fā)生利益沖突，本人及親屬不得購買所在機(jī)構(gòu)銷售的金融產(chǎn)品

檢查準(zhǔn)備

檢查實(shí)施

檢查報(bào)告

檢查處理

檢查檔案整理

內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為；

內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；

非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券。

非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券的行為

違反了證券市場(chǎng)的“公開、公平、公正”原則

侵犯了不特定廣大投資者的合法權(quán)益

損害了上市公司的利益

擾亂了證券市場(chǎng)秩序

為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度

向監(jiān)管人員提供交通工具

按照要求提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要的數(shù)據(jù)

若會(huì)影響本行聲譽(yù)，應(yīng)盡量通過各種方式婉拒監(jiān)管

及時(shí)、如實(shí)、全面地提供資料信息

法律

行政法規(guī)

自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

國(guó)際慣例

職業(yè)操守

錯(cuò)

對(duì)