中級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出104題

下列各項(xiàng)中屬于商業(yè)銀行股東大會(huì)職責(zé)的有（）。

  • A

    審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

  • B

    修改公司章程

  • C

    監(jiān)督并確保高級(jí)管理層有效履行管理職責(zé)

  • D

    制定資本規(guī)劃，承擔(dān)資本管理最終責(zé)任

  • E

    定期對(duì)董事會(huì)制定的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)估

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制管理責(zé)任制，強(qiáng)化追究責(zé)任：（）。[2016年11月真題]

  • A

    主要股東應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任

  • B

    業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)未執(zhí)行相關(guān)制度、流程、未適當(dāng)履行檢查職責(zé)、未及時(shí)落實(shí)整改承擔(dān)直接責(zé)任

  • C

    董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性分級(jí)負(fù)責(zé)

  • D

    高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)管理責(zé)任

  • E

    內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)未適當(dāng)履行監(jiān)督檢查和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)職責(zé)承擔(dān)間接責(zé)任

商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)目標(biāo)不包括（）。

  • A

    推動(dòng)國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)的有效落實(shí)

  • B

    促進(jìn)商業(yè)銀行建立并持續(xù)完善有效的公司治理架構(gòu)

  • C

    相關(guān)審計(jì)對(duì)象有效履職，共同實(shí)現(xiàn)本銀行戰(zhàn)略目標(biāo)

  • D

    完善商業(yè)銀行薪酬管理制度

  • E

    提升銀行自身綜合競(jìng)爭(zhēng)力

股東大會(huì)行使下列職權(quán)（）。

  • A

    決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

  • B

    選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

  • C

    審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

  • D

    對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

下列各項(xiàng)中關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)人員的權(quán)限的說法中正確的有（）。

  • A

    內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議

  • B

    內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議

  • C

    內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)檢查各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)

  • D

    內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等事項(xiàng)提供專業(yè)建議

  • E

    內(nèi)部審計(jì)部門可直接參與內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和經(jīng)營(yíng)管理的決策與執(zhí)行

下列屬于商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)方有（）。

  • A

    商業(yè)銀行的內(nèi)部人（指董事、總行和分行的高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員）、主要自然人股東及其近親屬等關(guān)聯(lián)自然人

  • B

    能直接或間接控制或影響商業(yè)銀行的主要非自然人股東、與商業(yè)銀行同受一個(gè)企業(yè)控制的法人或其他組織、內(nèi)部人和主要自然人股東及其近親屬控制的法人或其他組織

  • C

    與商業(yè)銀行簽署協(xié)議、做出安排，生效后符合關(guān)聯(lián)方條件的潛在關(guān)聯(lián)方

  • D

    根據(jù)行為性質(zhì)推定的關(guān)聯(lián)方

對(duì)下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)三分之二以上董事通過方可有效的有（）。

  • A

    利潤(rùn)分配方案

  • B

    重大投資與重大資產(chǎn)處置方案

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)管理政策

  • D

    資本補(bǔ)充方案，重大股權(quán)變動(dòng)

  • E

    聘任或解雇高級(jí)管理人員

良好的銀行公司治理應(yīng)包括（）。

  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責(zé)邊界

  • C

    科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會(huì)責(zé)任

根據(jù)《商業(yè)銀業(yè)董事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》，下列關(guān)于董事履職評(píng)價(jià)應(yīng)用的說法，正確的有（）。[2017年6月真題]

  • A

    被評(píng)為基本稱職的董事，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織會(huì)談

  • B

    被評(píng)為不稱職的董事，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將評(píng)價(jià)結(jié)果通知董事本人，并組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力

  • C

    監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將評(píng)價(jià)結(jié)果通知董事本人，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出工作建議或處理意見

  • D

    被評(píng)為不稱職的董事，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)給予內(nèi)部處分，提出限期改進(jìn)要求

  • E

    商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

內(nèi)部控制措施是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括（）。

  • A

    信息系統(tǒng)控制

  • B

    崗位制約

  • C

    授權(quán)控制

  • D

    內(nèi)控控制制度

  • E

    外包管理