快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（  ）及其他貨幣政策工具。

（  ）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)的核心功能包括（  ）。①私募產(chǎn)品發(fā)行②所有產(chǎn)品的報(bào)價(jià)③信息服務(wù)④登記結(jié)算

金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（  ）特點(diǎn)。①金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓③我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

我國(guó)金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會(huì)”的金融監(jiān)管體制，我國(guó)金融監(jiān)管進(jìn)入“一委一行兩會(huì)”階段的時(shí)間是(   )。

證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（  ）。①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)②依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入③上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金④發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括（  ）。①運(yùn)行獨(dú)立②檢查獨(dú)立③代碼獨(dú)立④指數(shù)獨(dú)立

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（  ）。

下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素說(shuō)法正確的是(    )。①預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格是反方向變動(dòng)關(guān)系②貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動(dòng)③市場(chǎng)交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制④利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是局部的、非系統(tǒng)的

2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（  ）特點(diǎn)。①建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制③建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制