快速查題-證券從業(yè)資格試題

基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是(   )。

基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按（  ）的一定比例向基金收取。

基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（  ）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。

按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為(   )和(   )。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（  ）情形。①一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%③違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定④基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的140%

《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在(   )等方面。①資產(chǎn)保管②基金估值③會計復(fù)核④資金清算

以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有（  ）。①ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行②LOF必須采用指數(shù)基金模式③ETF只在二級市場交易④LOF對申購和贖回沒有規(guī)模的上限

根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于(   )投資或者活動。①承銷證券②向他人貸款或者提供擔(dān)保③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資④買賣其他基金份額

私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（  ）程序。①特定對象確定②投資者適當(dāng)性匹配③基金風(fēng)險揭示④合格投資者確認(rèn)

基金運(yùn)作可分為（  ）三大部分。①基金的市場營銷②基金的信息披露③基金的投資管理④基金的后臺管理