篩選結(jié)果 共找出1255題

按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要；信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（  ）。

  • A

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • B

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款

  • C

    收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

  • D

    收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

下列（  ）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

  • A

    采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

  • B

    公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

  • C

    向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

  • D

    未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書.或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

  • A

    ①③

  • B

    ③④

  • C

    ②④

  • D

    ①②

下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（  ）。

  • A

    采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

  • B

    公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

  • C

    向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

  • D

    未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（  ）萬元以上的，應予立案追訴。

  • A

    30

  • B

    50

  • C

    60

  • D

    100

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在（  ）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（  ）萬元以上的，應予立案追訴。

  • A

    100；50

  • B

    50；20

  • C

    30；20

  • D

    50；15

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，以下選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（  ）。

  • A

    造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的

  • B

    虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的

  • C

    虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的

  • D

    未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

“薦股軟件”是指具備下列（  ）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。I.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議IV.預測具體證券投資品種的價格走勢

  • A

    I、Ⅱ、IV

  • B

    I、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

下列不屬于管理人職責的是（  ）。

  • A

    對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關中介機構(gòu)出具專業(yè)意見

  • B

    在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

  • C

    按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • D

    照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)

中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（  ）日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④