快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。Ⅰ、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金Ⅱ、退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款Ⅲ、單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ、對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。Ⅰ．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款Ⅲ．單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。

按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（ ）。

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（  ）情形應予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（）。

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（  ）。

欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解有錯誤的是（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得.全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（  ）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（  ）年以上10年以下有期徒刑。

下列關于非法集資類犯罪的說法，正確的是（  ）。