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按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（  ）。

  • A

    客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例

  • B

    證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額

  • C

    到期未償還融資融券債務

  • D

    客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價證券的是（  ）。

  • A

    企業(yè)債券

  • B

    政府債券

  • C

    股票

  • D

    匯票

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形的，可以對證券公司及其負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政處罰措施。Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴Ⅱ.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅳ.聘請、解聘會計事務所，未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案，解聘會計事務所未說明理由

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

證券投資基金運作中的三個主要當事人是指基金的（）。

  • A

    管理人、托管人和持有人

  • B

    發(fā)起人、管理人和托管人

  • C

    托管人、發(fā)起人和持有人

  • D

    受益人、管理人和持有人

下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外

  • B

    股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

  • C

    人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權

  • D

    有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權

下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（  ）。

  • A

    有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任

  • B

    股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

  • C

    股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由

  • D

    股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可

任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（  ）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

  • A

    10%

  • B

    3%

  • C

    1%

  • D

    5%

下列關于法的特征的描述，錯誤的是（  ）。

  • A

    法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性

  • B

    法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性

  • C

    法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范

  • D

    法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性

下列有關分公司的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    分公司不具有法人資格，不能享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔

  • B

    分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

  • C

    分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

  • D

    分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中