篩選結(jié)果 共找出426題

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（  ），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（  ）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

  • A

    改正，給予警告；3；20

  • B

    停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20

  • C

    改正，給予警告；5；50

  • D

    停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50

證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是（  ）。

  • A

    監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

  • B

    監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

  • C

    監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

  • D

    對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害、客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（  ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名稱Ⅲ.股東共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（  ）。

  • A

    期貨公司

  • B

    期貨保證金存管銀行

  • C

    非期貨公司結(jié)算會(huì)員

  • D

    期貨交易所

以下可以成為普通合伙人的有（  ）。Ⅰ.中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.自然人張某Ⅳ.北京摩拜科技有限公司

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于公司債券上市交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    公司債券申請(qǐng)文件屬于保密文件，不得社會(huì)公眾提供查閱

  • B

    公司債券上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

  • C

    簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件

  • D

    申請(qǐng)債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，下列行為屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（  ）。Ⅰ．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的Ⅱ．交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的Ⅲ．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的Ⅳ．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（  ）。

  • A

    1萬元以上10萬元以下罰款

  • B

    1萬元以上30萬元以下罰款

  • C

    3萬元以上10萬元以下罰款

  • D

    3萬元以上30萬元以下罰款

下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議

  • B

    監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年，任期屆滿，連選可以連任

  • C

    監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，其中職工代表的比例由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他民主形式?jīng)Q定

  • D

    股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（  ）。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③執(zhí)行股東會(huì)的決議④制定公司的基本管理制度⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

  • A

    ①②④⑤⑥

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ②③④⑤⑥