快速查題-證券從業(yè)資格試題

VaR方法是20世紀(jì)80年代由(   )的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開(kāi)發(fā)出來(lái)的。

以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有(   )。①封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回②持有人可以進(jìn)行場(chǎng)外交易③封閉式基金的存續(xù)期固定，但可以適當(dāng)延長(zhǎng)④封閉式基金的基金規(guī)模在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)內(nèi)容，說(shuō)法正確的是(   )。①風(fēng)險(xiǎn)控制包括事前控制、事中控制和事后控制②事前控制主要是確定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，包括確定風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和制訂應(yīng)急預(yù)案等③事中是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告④事后控制是在風(fēng)險(xiǎn)影響因素發(fā)生變化或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取的對(duì)應(yīng)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和重新調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)限額

基金賣出股票按照(   )的稅率征收交易印花稅。

小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自(   )日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

基金的主要當(dāng)事人有（  ）。①基金持有人②基金投資者③基金管理人④基金托管人

在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（  ）。

對(duì)基金取得的股利收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代收代繳(   )的個(gè)人所得稅。

基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是（  ）。

存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每(   )披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。