快速查題-證券從業(yè)資格試題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(  )幾個(gè)步驟。①申請(qǐng)②注冊(cè)③發(fā)售④基金合同生效

為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列(   )情形。①禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏②禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)③禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（  ）條件。①有明確、合法的投資方向②有明確的基金運(yùn)作方式③基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定④基金名稱表明基金的類(lèi)別和投資特征

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（  ）。①基金管理人的管理費(fèi)②基金托管人的托管費(fèi)③基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)④基金的證券交易費(fèi)用

(   )的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)的一種基金。

(   )是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（  ）。

開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶主要包括（   ）。①繼承②捐贈(zèng)③司法強(qiáng)制執(zhí)行④經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

一般而言，基金投資管理的流程包含(   )環(huán)節(jié)。①研究部門(mén)提供研究報(bào)告②投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃③基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案④交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(   )內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。