證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)
①②③
①③④
②③④
①②③④
相對(duì)于優(yōu)先股,永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括( )。
清償順序優(yōu)先
利息稅前扣除
無管理決策權(quán)
無固定贖回期限
證券市場融資活動(dòng)是指( )之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
公司(企業(yè))和個(gè)人投資者
資金盈余單位和赤字單位
證券發(fā)行單位和證券投資單位
證券公司和普通投資者
A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元,發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股,凈資產(chǎn)為8000萬元,則A公司的每股收益為( )元,股本收益率為( )。
2;75%
0.75;200%
0.75;75%
2;50%
下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是( )。①證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),必須中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)②證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)辦理客戶征信,了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面方式予以記載、保存③證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金不可以證券充抵④證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
②③
②④
③④
②③④
公司進(jìn)行并購重組對(duì)其經(jīng)營狀況的影響是( )。
并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況
并購重組會(huì)使公司的經(jīng)營狀況惡化
并購重組對(duì)公司經(jīng)營狀況沒有影響
并購重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營狀況
下列關(guān)于取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是( )。
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)度證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制,切實(shí)提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)水平
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度
以下( )交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價(jià)格信息。
定期交易
連續(xù)交易
指令驅(qū)動(dòng)
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)
下面對(duì)理事會(huì)會(huì)議表述不正確的是( )。
理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次
會(huì)議必須有2/3以上理事出席
其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效
理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
按照《公司法》規(guī)定,下列說法正確的是( )。
公司股本超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上
公司股本超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上
公司股本不超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上
公司股本不超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上