篩選結(jié)果 共找出1515題

以下（  ）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。

  • A

    信息報(bào)送制度

  • B

    年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

  • C

    季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

  • D

    信息公開披露制度

對(duì)于公司洽理情況的分析主要包括（  ）。①公司董事會(huì)的構(gòu)成及運(yùn)作②高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和水平③公司財(cái)務(wù)狀況④管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①③④

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

  • A

    ①②

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（  ）。①算數(shù)平均法②幾何平均法③加權(quán)平均法

  • A

    ①②③

  • B

    ①②

  • C

    ②③

  • D

    ①③

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（  ）。

  • A

    甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%

  • B

    乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

  • C

    甲不得對(duì)外提供擔(dān)保

  • D

    乙對(duì)外提供貸款

對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（  ）。

  • A

    基本分析法

  • B

    技術(shù)分析法

  • C

    量化分析法

  • D

    定性分析法

對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（  ）。

  • A

    政府資助的財(cái)產(chǎn)

  • B

    社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

  • C

    個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

  • D

    投資取得的收益

2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（  ）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。①W公司股本為4000萬元人民幣②W公司于2016年1月設(shè)立③W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴(yán)重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)④W公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系⑤W公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤累計(jì)為3200萬元

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ②③④

  • D

    ②③

我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（  ）。

  • A

    貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金

  • B

    貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度

  • C

    結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保

  • D

    在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金持有其股份1000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股3000萬股，A基金認(rèn)購了其中1500萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會(huì)投票權(quán)的比例為（  ）

  • A

    15%

  • B

    18%

  • C

    10%

  • D

    12.5%