初級銀行從業(yè)
篩選結果 共找出595題

銀行業(yè)從業(yè)人員應熟知向客戶推薦的金融產(chǎn)品的相關內(nèi)容，包括該產(chǎn)品的( )。

  • A

    業(yè)務處理流程

  • B

    特性

  • C

    風險

  • D

    法律關系

  • E

    收益

下列關于銀行業(yè)從業(yè)人員行為的說法，不正確的有( )。

  • A

    應當及時向有關機構報告客戶的大額和可疑交易

  • B

    即使離職后，也不能透露任何客戶資料

  • C

    可以根據(jù)內(nèi)幕信息為客戶提供理財建議

  • D

    在業(yè)務活動中可以將內(nèi)幕消息告知機構內(nèi)的所有人員

  • E

    為了避免發(fā)生利益沖突，本人及親屬不得購買所在機構銷售的金融產(chǎn)品

規(guī)范的現(xiàn)場檢查包括（ ）。

  • A

    檢查準備

  • B

    檢查實施

  • C

    檢查報告

  • D

    檢查處理

  • E

    檢查檔案整理

內(nèi)幕交易主要包括（ ）行為。

  • A

    內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

  • B

    根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為；

  • C

    內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；

  • D

    非內(nèi)幕信息知情人通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券。

  • E

    非內(nèi)幕信息知情人通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券的行為

以證券市場為例，內(nèi)幕交易危害具體體現(xiàn)在（ ）。

  • A

    違反了證券市場的“公開、公平、公正”原則

  • B

    侵犯了不特定廣大投資者的合法權益

  • C

    損害了上市公司的利益

  • D

    擾亂了證券市場秩序

  • E

    為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務

銀行工作人員配合監(jiān)管機構的監(jiān)督，應當( )。

  • A

    建立重大事項報告制度

  • B

    向監(jiān)管人員提供交通工具

  • C

    按照要求提供監(jiān)管機構需要的數(shù)據(jù)

  • D

    若會影響本行聲譽，應盡量通過各種方式婉拒監(jiān)管

  • E

    及時、如實、全面地提供資料信息

《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的法律法規(guī)與規(guī)范包括( )。

  • A

    法律

  • B

    行政法規(guī)

  • C

    自律性組織的行業(yè)準則

  • D

    國際慣例

  • E

    職業(yè)操守

在對客戶提供的資料存有疑問時，應采取相應的措施進行驗證和調(diào)查。

  • A

    錯

  • B

    對

小王曾經(jīng)是A銀行的客戶經(jīng)理，最近小王辭職并進入了另一家銀行工作。為了在最短的時間內(nèi)提升自己的業(yè)績，小王決定給A銀行自己較熟悉的客戶打電話，并向他們承諾將會提供更具有回報潛力的理財產(chǎn)品。小王的行為不違背《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的相關規(guī)定。( )

  • A

    錯

  • B

    對

銀行可以根據(jù)有關反洗錢的規(guī)定讓客戶提供詳盡的信息，但不能將這些信息提供給第三方和機構內(nèi)部的其他部門。( )

  • A

    錯

  • B

    對