快速查題-證券一般從業(yè)試題

某投資者持有A公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，目前人民幣匯率處于下跌趨勢，該投資者認為這種趨勢將會持續(xù)一段時間，而A公司為出口貿(mào)易公司，因此該投資者很可能會（ ）。

關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是（ ）。

Ⅰ.債券和認股權(quán)分別符合上市條件的，應當分別上市交易

Ⅱ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券兩者的權(quán)利載體不同

Ⅲ.行使轉(zhuǎn)換權(quán)時不影響債權(quán)

Ⅳ.轉(zhuǎn)換權(quán)的有效期限和債券期限相等

美國存托憑證（ADR）的優(yōu)點在于（ ）。

Ⅰ.發(fā)行者可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求

Ⅱ.提供新的籌資渠道

Ⅲ.ADR投資者獲得的公司股利是以美元支付的

Ⅳ.使得投資者可以規(guī)避某些投資限制

參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.存券銀行

Ⅱ.托管銀行

Ⅲ.中央存托公司

Ⅳ.資金存托銀行

與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（ ）。

Ⅰ.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機

Ⅱ.期貨價格具有預期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢

Ⅲ.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性

Ⅳ.現(xiàn)貨市場價格會影響期貨市場價格，而期貨市場價格不會影響現(xiàn)貨市場價格

2018年4月17日，滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（ ）元，日收益率（ ）。

下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（ ）。

參與美國存托品種發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（? ）。

Ⅰ.美國證券交易委員會

Ⅱ.存券銀行

Ⅲ.托管銀行

Ⅳ.中央存托公司

下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（? ）。

表示期權(quán)標的證券價格變化對Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（ ）。