考試類型:
中證200指數(shù)為( )。
大盤指數(shù)
大中盤指數(shù)
中盤指數(shù)
中小盤指數(shù)
在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí),進(jìn)行行業(yè)分析通常會(huì)考慮( )。①產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)②勞資關(guān)系③市場(chǎng)利率④行業(yè)可持續(xù)性
①②③
②③④
①②④
①③④
按照《公司法》的要求,股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③公司地址④股票的編號(hào)⑤公司成立日期
①②③④⑤
①②③④
①②③⑤
①②④⑤
( )是僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法。
基本分析法
技術(shù)分析法
量化分析法
行業(yè)分析
首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的( )。
全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行
全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行
按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行
需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)
下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的是( )。
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格
公司凈資本不低2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額5億元
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,且無(wú)不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少5人
公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是( )。
完善的證券市場(chǎng)體系
證券市場(chǎng)良好的秩序
準(zhǔn)確和全面的信息
證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管
按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
12
6
3
1
下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是( )。
上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為
增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),避免股份過(guò)度集中
定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益
可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金,能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本,擴(kuò)大了股本規(guī)模
相比個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)( )。①投資資金規(guī)?;谕顿Y管理專業(yè)化③投資結(jié)構(gòu)組合化④投資行為規(guī)范化
①②③
①②④
①③④
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