快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（  ）。

美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（  ）。①《1933年證券法》②《規(guī)則D》③《多德一弗蘭克法案》④《開放式投資公司法》

按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（  ）職責(zé)。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理②負(fù)責(zé)證券業(yè)從人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊③負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試④負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（  ）。①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)②證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)④已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

2004年，國務(wù)院在《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中指出，“要培養(yǎng)一批誠信、守法、專業(yè)的機構(gòu)投資者，使（  ）為主的機構(gòu)投資者成為資本市場的主導(dǎo)力量”。①基金管理公司②保險公司③QFII④信托基金公司

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有（  ）。①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員②有100萬元人民幣以上的注冊資本③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度

下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（  ）。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（  ）。

下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述正確的有（  ）。①中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)②中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負(fù)責(zé)制③中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員④法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司⑤特別會員包括加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等

（  ）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。