篩選結(jié)果 共找出2770題

所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是（  ）。

  • A

    資本市場(chǎng)

  • B

    貨幣市場(chǎng)

  • C

    債務(wù)市場(chǎng)

  • D

    權(quán)益市場(chǎng)

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在(   )手中。

  • A

    資金需求者

  • B

    資金供應(yīng)者

  • C

    金融中介機(jī)構(gòu)

  • D

    政府

根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    認(rèn)定為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令停止職權(quán)

  • C

    依法移送司法機(jī)關(guān)

  • D

    對(duì)其采取監(jiān)管談話

按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（  ）和（  ）。

  • A

    債券市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)

  • B

    一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)

  • C

    貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)

  • D

    交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。

  • A

    8

  • B

    7

  • C

    6

  • D

    5

（  ）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。

  • A

    商品證券

  • B

    貨幣證券

  • C

    資本證券

  • D

    商業(yè)證券

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近（  ）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  • A

    12

  • B

    24

  • C

    36

  • D

    48

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（  ）。①直接融資②間接融資③銀行貸款④民間融資

  • A

    ①②

  • B

    ②④

  • C

    ③④

  • D

    ①④

以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款

  • B

    證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

  • C

    同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰

  • D

    與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款