快速查題-證券從業(yè)資格試題

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力(   )。①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合②健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板③深化金融監(jiān)管體制改革④管控好金融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（  ），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的

以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法正確的是(    )。①存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件②準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系③存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系④存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（  ）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范同③財(cái)務(wù)狀況④違約記錄

以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說法正確的是(   )。①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品②證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（  ）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，資本市場(chǎng)最重要的組成部分是(    )。

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（  ）。

私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（  ）。

證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（）。