快速查題-證券從業(yè)資格試題

非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括（  ）。①公司控股股東②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)③公司的員工④證券公司

在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（   ）

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（  ）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（  ）。

按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（  ）。

下列關(guān)于申報(bào)方式的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（  ）億美元。

中證指數(shù)有限公司是由（  ）

按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（  ）。①從事信托投資業(yè)務(wù)②從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)③向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資④向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資⑤利用自有資金買賣債券

按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。