快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（  ）決定。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列哪項(xiàng)說法是正確的（  ）。

以下不符合公正原則要求的是（  ）。

上市公司出現(xiàn)（  ）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。①上市股東大會(huì)決議主動(dòng)撒回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易②上市公司被其他公司實(shí)施控股合并③上市公司股東大會(huì)決議公司解散④其他人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

下列不屬于證券交易所職能的是（）。

證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（  ）。①投資者姓名或名稱②投資者地址③投資者有效身份證明文件及號(hào)碼④投資者電話

中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（  ）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。①資本杠桿率②流動(dòng)性覆蓋率③風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率④凈穩(wěn)定資金率

可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（  ）。①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化②宏觀政策的調(diào)整③賬面價(jià)值的變化④供求關(guān)系的變化

按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（  ）。①向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定②在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)③基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)登記等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見④將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素以及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（  ）。