篩選結(jié)果 共找出2770題

對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（  ）。

  • A

    資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)汁年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

  • B

    保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

  • C

    證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

  • D

    商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是(   )。①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防②風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避③風(fēng)險(xiǎn)分散④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

  • A

    ③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③

  • D

    ①②③④

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（  ）億美元。

  • A

    5

  • B

    20

  • C

    50

  • D

    70

按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（  ）。①上市交易的股票②上市交易的債券③國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券④任意證券的衍生品

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（  ）。

  • A

    證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

  • B

    證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保

  • C

    證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年

  • D

    發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（  ）。①對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查②向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)③解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系④告知期貨保證金安全存管要求

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

基金類投資者包括（  ）。①證券投資基金②社?；稷燮髽I(yè)年金④社會(huì)公益基金

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（  ）。①維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”②規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)③督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理④加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

  • B

    投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

  • C

    投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況

  • D

    通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（  ）。

  • A

    理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

  • B

    過半數(shù)的會(huì)員提議

  • C

    理事會(huì)認(rèn)為必要

  • D

    監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要