快速查題-證券從業(yè)資格試題

私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類型，如實填報（）等基金信息。Ⅰ.基金名稱Ⅱ.投資者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份額持有人的人數(shù)

股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（  ）。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是（  ）。

期貨交易規(guī)則中，每（  ）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。

我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（  ）為核心的。

當期貨交易出現(xiàn)（  ）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。

任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（  ）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

下列屬于全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款。