快速查題-證券從業(yè)資格試題

上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，（）是必備記載內(nèi)容。Ⅰ.公司概況Ⅱ.公司上一年度股東大會決議Ⅲ.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實際控制人

上市公司不符合證券交易所終止其股票上市交易的情形有（  ）。

擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（  ）罰款。

設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（  ）。①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施③自有資金不少于人民幣2億元④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（  ）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構⑤為證券公司提供服務的證券服務機構⑥證券公司的客戶

下列關于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有（）。Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（  ）。

未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（  ）罰款。

我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（  ）制定的。①規(guī)范公司的組織和行為②保護公司、股東和債權人的合法權益③維護社會經(jīng)濟秩序④促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展

公司從事經(jīng)營活動，必須做到（  ）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任