快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（  ）。

下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確是（  ）。①簽訂合同前，應對證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務

中國證監(jiān)會及其派出機構可以對財務顧問公司的（  ）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.經營運作Ⅳ.風險狀況

洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、（  ）業(yè)務（含金融產品、金融服務）、行業(yè)（含職業(yè)）四類基本要素。

中國證券業(yè)協會誠信管理中，處罰處分信息包括（  ）。①處罰處分機構或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號

證券公司（  ）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況并及時向董事會及經理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。

證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法的》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（  ）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。

“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（  ）不是應當了解的投資者的必要信息。

發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，中國在證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格（  ）個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

證券公司（  ）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。