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證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（  ）。

  • A

    公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件

  • B

    申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

  • C

    申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

  • D

    公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（  ）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  • A

    5日

  • B

    10日

  • C

    15日

  • D

    30日

證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過（  ）指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • D

    工商管理局

保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）以上，中國證監(jiān)會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

  • A

    4次

  • B

    3次

  • C

    1次

  • D

    2次

證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以（  ）得到滿足。

  • A

    固定成本

  • B

    合理成本

  • C

    變動成本

  • D

    重置成本

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，證券業(yè)協(xié)會可在（  ）不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  • A

    1年內

  • B

    2年內

  • C

    3年內

  • D

    5年內

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由（  ）單處或并處警告、（  ）罰款。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會；3萬元以下

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會；5萬元以下

  • C

    中國證監(jiān)會；3萬元以下

  • D

    中國證監(jiān)會；5萬元以下

以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法中錯誤的是（ ）。

  • A

    第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者

  • B

    普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料

  • C

    經(jīng)營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由

  • D

    經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者

按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（  ）。①建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線;②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線;③建立獨立的監(jiān)督檢査部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

  • A

    ①②③

  • B

    ②③①

  • C

    ②①③

  • D

    ③①②

證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（  ）

  • A

    30%

  • B

    40%

  • C

    50%

  • D

    60%