快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

凈資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

發(fā)行人（  ）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。

以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.由部門(mén)負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)確定單一客戶(hù)的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、保證金收取

（  ）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.證券公司選派代表?yè)?dān)任上市公司董事Ⅲ.上市公司通過(guò)協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)5.95%的股份Ⅳ.近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

客戶(hù)向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書(shū)面申請(qǐng)材料（  ）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。